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国元证券一营业部员工任职时接替客户买卖营业被监禁警示

时间:2019-01-31 15:16 点击:160 次

责任编辑:公司调查

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  安徽证监局暗示,上述举动背背了《证券经纪人办理暂行规定》(证监会布告〔2009〕2号)第十三条、第二十七条的规定。按照《证券经纪人办理暂行规定》第二十五条的规定,决议对于王晖驳回出具警示函的监督办理措施。

  新浪财经讯  1月25日,国元证券马鞍山雨山西路营业部员工任职期间存替客户证券买卖营业的背规举动,被安徽证监局驳回出具警示函的监督办理措施。

  经查,王晖在国元证券马鞍山雨山西路营业部任职期间存在替客户举办证券买卖营业的举动。


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